华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 陈锋 见习记者 张玫 北京报道
11月伊始，中基协连开了14张罚单。其中，最新发布的4张“罚单”分别处罚了福建诚毅资产管理有限公司（下称“诚毅资产”）和北京华镇股权投资基金管理有限公司，以及这两家公司的两位高管林松青和高明。
此前，被开出罚单的还有金沙江投资、北京至朴投资、福建未然资产、上海韬韫投资、上海禹闳投资、上海达仁资产等私募。
同时，中基协网站数据显示，截至11月9日，本月已有221家私募机构被协会注销或者主动注销。
值得注意的是，此次被罚的福建诚毅资产管理有限公司曾涉及“杀猪盘”风波。记者拨打了福建诚毅资产管理有限公司官方电话，显示已经暂停服务。
实控人被谴责
中国证券投资基金业协会数据显示，福建诚毅资产管理有限公司成立于2015年，法定代表人林松青，曾先后运作过18只私募基金。
处罚决定书显示，福建诚毅资产因存在公司有关责任人员从事与私募基金业务存在利益冲突的行为等违规事实，被取消会员资格并撤销管理人登记，其实控人、法定代表人林松青受到中基协的公开谴责。
处罚决定还显示，根据福建诚毅向协会报告的情况，公司现有人员不足5人，无办公场地，公司已暂停展业。
福建诚毅资产“不讲武德”的操作不止于此。在对林松青本人进行处罚的决定书显示，林松青作为福建诚毅时任的实际控制人以及“诚毅新时代1号私募投资基金”“诚毅新时代2号私募投资基金”的基金经理，于2017年12月13日与自然人张某琦签订协议，约定由林松青操作张某琦名下的证券账户，这一证券账户涉及金额共计480万元。
资料显示，林松青，1972年8月出生，登记为福建诚毅实际控制人、法定代表人、董事长、总经理。
操作他人账户炒股是证监会明确禁止的违规行为。上海海能证券投资顾问有限公司首席投顾朱超对《华夏时报》记者分析称，实控人操作他人账户炒股，这就有点运动员下场押注自己比赛输赢的意思了，这种违规行为显然是要杜绝的。尤其是对于散户投资者来说非常不公平。举个例子，实控人可能知道自己公司和公司相关产业链、供应商的未发布机密数据（利好或利空），提前做交易就是不公平的、违法的，危害投资者。
“杀猪盘”往事
而值得注意的是，被处罚的诚毅资产此前曾涉“杀猪盘”。
去年3月29日，沪宁股份(300669.SZ)开盘后闪崩，仅13分钟内跌停，当日收盘下跌20%。第二天，沪宁股份继续跌停。而诡异的是，跌停前的那一个交易日（3天前）该公司股价刚刚涨停。沪宁股份对此回应称：“公司正常经营，各项业务有序发展。公司不存在违反信息披露的情形。”
当时，福建诚毅资产旗下的产品“诚毅呈泰5号”就出现在沪宁股份2021年一季报披露的前十大股东名单中，而追溯至2020年三季报时，福建诚毅旗下诚毅科创11号也曾出现在前十大股东名单中。当时，很多网友都认为遭遇了“杀猪盘”。
北京大学经济学院教授吕随启对《华夏时报》记者表示，杀猪盘等违规行为涉嫌操纵市场，扰乱交易秩序，损害其他投资者利益，违背监管规则和信托责任。对于整个市场的运行以及整个行业的发展会产生负面影响。
济安金信基金评价中心主任王铁牛告诉《华夏时报》记者，杀猪盘的现象首先是违规的，如果不具备证券咨询资格推荐股票，这件事情本身就是不合规的。同时对股民来说，如果简单的依靠某一个群，或者是某少数的自称所谓专家的信息，投资股票就可以挣钱，这个是不存在的事。基本上都是去做了接盘，或者绝大部分本身就是诈骗。
上海海能证券投资顾问有限公司首席投顾朱超对《华夏时报》记者分析称，首先，杀猪盘对散户投资者危害极大，就是利用一系列的消息鼓吹、走势形态，吸引散户高位接盘的手段。造成的结果是做庄的机构或是大股东高位离场，接盘的散户高位站岗。
朱超表示，散户投资者不要轻易涉及这种庄股，杀猪盘的庄股机构，都是有先手优势的，拉高后随时走掉，这个庄股就失去了上攻的主心骨力量，下跌速度会非常快，散户很可能都来不及离场，有的就接连跌停，风险极大。
朱超指出，如果要规避的话，留意两种现象：第一种，技术形态上，一般庄股，控盘能力很强，走势上往往容易出现长上影线和下影线这种的螺旋桨K线，且螺旋桨K线持续出现；第二种，一般庄股拉升，相同概念的股票几乎不动，只有它“一枝独秀”“一马当先”，这种情况就一定要见好就收，或是直接规避。
编辑：严晖 主编：夏申茶
每经记者：陈晨 每经编辑：肖芮冬
近期，券商从业人员炒股被罚事件接连不断。12月6日，深圳证监局披露了一则行政处罚信息，1995年出生的王某迪，在2019年6月入职国信证券营业部后，开启了违规炒股活动，控制使用母亲和配偶的证券账户，在两年半时间累计交易近2500万元，却以亏损约22万元告终。不但丢了工作，还被处罚5万元。
根据《每日经济新闻》记者梳理，今年四季度以来，除了前述国信证券王某迪外，还有华龙证券刘某轷、国海证券雷某清、国海证券黎某毅以及国盛证券常某洁因炒股受到行政处罚。
使用亲属账户炒股
深圳证监局披露显示，1995年10月出生的王某迪，于2019年6月26日入职国信证券深圳高新南九道证券营业部（后改名为国信证券科苑南路证券营业部）。
在入职国信证券后不久，2019年8月，王某迪的配偶尹某蒙开立了“尹某蒙”国信证券账户，并且是开立于王某迪工作的国信证券科苑南路营业部；2019年9月，尹某蒙又开立了东方财富证券账户，“尹某蒙”东方财富证券账户股票转托管至“尹某蒙”国信证券账户。2019年12月，王某迪的母亲刘某侠也在王某迪工作的国信证券科苑南路营业部开立了“刘某侠”证券账户。
经调查发现，“刘某侠”证券账户和“尹某蒙”国信证券账户委托下单使用的交易终端存在高度重合。上述设备由王某迪实际管理使用。另外，“刘某侠”等证券账户组的下单IP地址存在交叉重合，与王某迪存在同轨迹。比如，2020年7月~9月，“刘某侠”证券账户与“尹某蒙”国信证券账户下单IP地址归属地高度重合。2021年12月~2022年2月，“刘某侠”证券账户、“尹某蒙”东方财富证券账户的下单IP地址归属地，均与王某迪微信QQ账号登录IP地址归属地存在大量重合，重合度分别为95.24%、79.59%。
此外，王某迪承认“刘某侠”证券账户、“尹某蒙”国信证券账户和“尹某蒙”东方财富证券账户由其实际管理。刘某侠、尹某蒙提供的情况说明，证实王某迪实际管理上述账户。
累计交易约2500万
据调查，王某迪控制使用“刘某侠”证券账户时间为2019年12月25日~2022年2月28日，控制使用“尹某蒙”国信证券账户时间为2019年8月22日~2020年9月17日，控制使用“尹某蒙”东方财富证券账户时间为2020年9月16日~2022年2月28日。
粗略来看，王某迪操作他人证券账户交易股票时间为2019年8月22日~2022年2月28日。期间，上证指数、沪深300指数涨幅超20%，深证成指涨幅超44%，创业板指涨幅近79%。
然而，王某迪在此期间的炒股收益却令人唏嘘，冒险炒股两年半时间，前述三大证券账户均以亏损告终。深圳证监局调查发现，涉案期间，王某迪控制使用“刘某侠”证券账户交易股票，成交金额817.68万元，累计亏损7.66万元；控制使用“尹某蒙”国信证券账户交易股票，成交金额609.51万元，累计亏损6.63万元；控制使用“尹某蒙”东方财富证券账户交易股票，成交金额1060.27万元，累计亏损7.76万元。上述证券账户组总成交金额合计2487.45万元，亏损22.04万元。
深圳证监局认为，王某迪的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。因此，对王某迪处以5万元罚款。值得一提的是，王某迪也因此丢了工作。2022年2月底王某迪被停职，离职前任高级理财顾问。
四季度以来多人被罚
《每日经济新闻》记者注意到，今年四季度以来，包括前述王某迪案例，已有5名券商人员炒股受到行政处罚。
12月1日四川证监局称，刘某轷借用刘某强普通账户及两融账户买卖证券成交金额1503.93万元，共计盈利3.70万元。最终刘某轷被没收违法所得3.70万元并处罚款1万元。
11月22日深圳证监局称，雷某清使用同学唐某证券账户交易股票，总成交金额231.97万元，盈利6967.32元。最终雷某清被没收违法所得6967.32元，并处以7000元罚款。
11月22日深圳证监局称，黎某毅使用父亲、母亲和配偶账户组总成交金额1832.46万元，盈利10.08万元。最终黎某毅被没收违法所得10.08万元，并处以10万元罚款。
10月21日浙江证监局称，常某洁操作施某静证券账户买卖金额470.51万元，盈利1.35万元，按照比例分成，其中归属常某洁的违法所得为1.23万元。最终，常某洁被没收违法所得1.23万元，并处以2万元罚款。
每日经济新闻
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