极目新闻记者 聂丽娟
通讯员 蔡蕾 邹颖
7月21日，极目新闻记者从湖北省高院获悉，荆州市松滋法院审理了一起非法经营案件，被告人假借咨询策划公司的名头，非法给他人荐股，获取利益，最终受到了法律的严惩。
2013年，郭某某以某咨询策划公司名义与福建某网站运营商合作，郭某某负责的咨询策划公司担任该网站服务平台“XX荐股”圈子的营销推广管理方（也叫“圈主”），服务平台的网络用户通过向圈主支付鲜花进入圈子，每月价格为3888朵鲜花（价值人民388.8元），后期逐步涨价至438.8元—738.8元。该费用由网站运营商与咨询策划公司平分。收取圈子成员服务费后，咨询策划公司通过网上圈子论坛及网络直播室向圈子成员提供股市大盘分析、个股点评、个股推荐服务。
郭某某在担任“XX荐股”圈子圈主的同时，还担任另一网站圈子圈主，为圈子成员提供证券投资咨询业务，并收取服务费。2015年6月，郭某某将此账号赠送给张某某（已判刑）。
经中国证券监督管理委员会湖北监管局认定：咨询策划公司在网络平台上开设荐股圈子，通过公司法定代表人郭某某推荐股票，指导股票的买卖操作，并收取服务费用，符合证券投资咨询的行为特征；咨询策划公司法定代表人郭某某在未获得中国证监会的许可、不具备证券投资咨询业务资格的情况下，开展投资咨询业务，其行为构成非法证券投资咨询。经鉴定，咨询策划公司通过非法经营证券投资咨询业务非法经营额为741.403002万元，郭某某个人获利438.47万元。
荆州市松滋法院审理此案认为，被告人郭某某违反国家法律法规，以咨询策划公司为经营平台，未经证券监督管理部门批准，通过网络平台向股民提供投资分析、预测和建议，收取大额服务费，以达到非法牟取暴利的目的，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪，应按“处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金”，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金876万余元。
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2月15日ST通葡公开信息显示，通化葡萄酒股份有限公司，董事何为民、尹兵因未及时披露公司重大事件,未依法履行其他职责,违规担保被上海证券交易所通报批评。
详细违规行为如下：
经查明,2022年10月13日,通化葡萄酒股份有限公司(以下简称公司)披露公告称,2017年1月16日,公司及原实际控制人暨时任董事尹兵签署相关协议,为大连嘉得商贸有限公司(以下简称大连嘉得)2亿元流动资金贷款承担连带保证责任。该笔贷款至2017年3月31日到期,担保金额占公司2016年经审计净资产的29%。2020年1月14日,因大连嘉得逾期还款,相关方又签订补充协议,明确大连嘉得累计拖欠本息合计2.69亿元。大连嘉得承诺最晚于2020年3月20日将本息清偿,并由公司及尹兵承担连带保证责任,担保金额占公司2019年经审计净资产的41%。上述担保事项未按规定履行董事会、股东大会决策程序和信息披露义务。2022年10月10日,公司收到大连仲裁委员会仲裁案仲裁通知获悉,因大连嘉得违约,债权人申请仲裁,要求公司及尹兵承担连带保证责任,本息合计3.06亿元。根据公司于2022年11月12日披露的公告,上述违规担保事项均系尹兵私自使用公司印鉴所致。
处罚决定如下：
对于上述申辩理由,上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会经审核认为:公司原实际控制人暨时任董事尹兵主导实施违规担保事项,对违规担保承担主要责任。但公司未按规定建立并执行完备的印章管理等内部控制制度。而作为公司时任董事长,何为民存在管理失职,致使公司印鉴未能被妥善保管,导致公司违规提供担保并可能遭受重大损失;同时,其未及时履行信息披露义务,对违规负有责任。公司及时任董事长兼总经理(代董事会秘书)何为民提出的相关异议理由不影响违规事实的认定。根据责任人提供的材料,鉴于本次违规担保事项系尹兵个人绕过公司内部控制、擅自使用公章所致,公司及相关责任人知晓违规事实客观存在一定困难,且原实际控制人承诺对公司损失负责兜底补偿,可一定程度上消除违规行为产生的不良影响,对相关情节予以酌情考虑。鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第2条、第16.3条、第16.4条,《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准(2020年)》的有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对通化葡萄酒股份有限公司原实际控制人暨时任董事尹兵予以公开谴责,对通化葡萄酒股份有限公司和时任董事长兼总经理(代董事会秘书)何为民予以通报批评。
ST通葡财务数据及主营业务：
ST通葡2022三季报显示，公司主营收入4.98亿元，同比上升9.08%；归母净利润-2421.49万元，同比下降29.43%；扣非净利润-2415.17万元，同比下降30.46%；其中2022年第三季度，公司单季度主营收入1.46亿元，同比上升33.47%；单季度归母净利润-1406.31万元，同比上升14.02%；单季度扣非净利润-1386.62万元，同比上升14.55%；负债率56.95%，财务费用790.38万元，毛利率19.03%。
ST通葡（600365）主营业务：果露酒、葡萄酒制造、销售,电商业务
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