(三)持有5%以上股份的股东承诺
梁伟及其一致行动人除了违规在限制转让期限内进行减持之外,至今累计减持套现的数量相当庞大。
发行人核心技术人员徐海宾、李立卫承诺:
金融界网站9月4日讯 今日金运激光(300220,诊股)开盘报18.85元,截止13:10分,该股涨9.98%报20.72元,封上涨停板。
昨日(2017-09-01)该股净流出金额917.86万元,主力净流出919.9万元,中单净流入151.54万元,散户净流出149.5万元。
截止2017年6月30日,金运激光营业收入9758.6594万元,归属于母公司股东的净利润662.3367万元,较去年同比增加17.5744%,基本每股收益0.0526元。
按照金运激光的计划,其将在2年内增设6000台智能零售终端铺设和40家线下潮玩体验店,提升企业IP变现能力,吸引消费者,取得品牌效应;投入资金获取国内外优质IP授权,丰富公司IP资源储备。招募设计师充实公司原创设计和二创设计团队,提高公司自主培育IP能力和二创设计能力,实现公司业务的持续发展。
(1)公司向社会公众股东回购公司股票
而此番重组及再融资预案公布复牌后,金运激光亦启动股价维护措施,控股股东及一致行动人和董监高进行了增持。
公司全体持股且已作出股份锁定承诺的董事、高管将不因其职务变更、离职等原因放弃履行已作出的承诺。
金运激光在公告中披露称,公司目前各项业务经营正常,终止本次向特定对象发行股票事项不会对公司日常生产经营造成不利影响,不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
(四)其他股东承诺
本公司股票自挂牌上市之日起三年内,如公司股票连续20个交易日收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同)均低于公司最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷最近一期末公司股份总数,下同)(以下简称为“启动条件”),公司将依据法律法规、公司章程规定及本承诺内容,依照以下法律程序实施具体的稳定股价措施。
(二)关于稳定股价的承诺
根据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》意见,规定了公司的利润分配政策、利润分配方案的决策和实施程序、利润分配政策的制定和调整机制以及股东的分红回报规划,加强了对中小投资者的利益保护。进一步明确了公司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例、分配形式和股票股利分配条件等,明确了现金分红优先于股利分红;并制定了《上市后未来三年未来分红回报规划》,进一步明确对新老股东权益分红的回报,细化了本次发行后关于股利分配原则的条款。
另外,金运激光上市以来的分红金额仅为931万元,扣除梁伟及一致行动人拿走的大部分,投资者得到的微乎其微。
自此金运激光的定增事项便被蒙上的阴影,界面新闻曾在梁伟涉操纵证券市场罪披露前,先后发布《谁抽到了金运激光的“盲盒”:海坤系控盘股价暴涨600%,华夏人寿、国泰基金高位接盘?》、《谁抽到了金运激光的“盲盒”再调查:线下店生意寥寥,控盘方接过实控人套现筹码?》等文章,指出公司实控人或涉操纵证券市场。
2)有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺:其通过交易所集中竞价交易、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式增持股票,增持价格不超过最近一期经审计的每股净资产,用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度在公司领取薪酬总和的30%,但不超过该等董事、高级管理人员上年度在公司领取薪酬的总和。公司全体董事、高级管理人员对该等增持义务的履行承担连带责任。
(2)继续回购或增持公司股票将导致公司股权分布不符合上市条件。
为降低本次公开发行摊薄即期回报的影响,发行人将采取如下措施实现业务可持续发展从而增厚未来收益并加强投资者回报,以填补被摊薄即期回报:
这期间,在2015年11月,证监会曾对梁伟超比例减持未披露行为,处以40万元罚款,对梁伟在限制转让期限内的减持行为处以1280万元罚款,合计罚款1320万元。随后梁伟辞去金运激光董事、董事长等职务,由其姐姐梁萍出任董事长。
(3)给投资者造成损失的,本公司将向投资者依法承担赔偿责任。
但作为金运激光创始人和实控人,梁伟只是从前台走到幕后。当时的公告称,梁伟辞去董事长兼总经理职务后,将在金运激光担任营运顾问、数字化新兴业务开发中心总监等职务。
发行人董事、高级管理人员及核心技术人员狄建科承诺:
公司将不断加大研发投入、加强技术创新、完善管理制度及运行机制、加强与科研机构合作。同时,公司将不断增强国内市场开拓能力和市场快速响应能力,进一步提升公司市场影响力及主营产品的市场占有率。在国内市场,公司将在稳固现有市场客户的基础上,大力开拓、发展更多市场客户,不断做深、做细国内市场,健全服务体系,进一步提高客户的满意度和忠诚度,建立更加广泛、优质和稳定的客户群体,进一步扩大市场份额。
中信建投证券承诺:“因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,在该等事实被认定后,本保荐机构将依法赔偿投资者损失。”
①实际控制人增持股份方案实施期限届满之日后的连续10个交易日收盘价低于公司最近一期经审计的每股净资产;
(2)对本公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴;
成立于2005年的金运激光,2011年在深圳证券交易所创业板上市。而自2009年起,作为实控人的梁伟就在公司出任董事长一职,直至2016年3月离职。
(二)持有5%以上股份的股东承诺
②实际控制人增持股份方案实施完毕之日起的3个月内启动条件再次被触发。
(三)除与正常业务经营相关的采购、销售、借款等商务合同外,公司未订立其他对本公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的重要合同;
例如,2019年10月该公司公告与汉邦高科签署了《关于共同利用数字水印技术研发IP衍生品知识产权保护技术的战略合作协议》,通过涉足为IP衍生品新零售提供软硬件服务来拓展数字技术在IP运营行业的应用发展。2020年1月金运激光还公告,与腾讯科技签署《框架合作协议》,拟就定制化主题机、IP 行业市场渠道开发、媒体内容运营等方面开展合作等。
持股5%以上股东及一致行动人北京沃衍、江阴沃衍、无锡悦衍、苏州沃洁、天龙重工、中煤设备、德展投资承诺:
梁伟辞任金运激光董事长兼总经理,与其触碰监管“红线”有关。
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