广州日报讯 （全媒体记者 王楚涵）记者从全国中小企业股份转让系统最新获悉，全国股转公司将于4月27日正式启动股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌（以下简称股票公开发行并在精选层挂牌）业务的受理与审查工作。记者了解到，精选层挂牌业务受理与审查工作的启动，也意味着投资者到了可以准备“打新”的阶段，目前已有129家公司公告表达精选层公开发行意向。
记者注意到，根据新三板精选层“打新”规则，“打新”中签率或将大幅提升。据了解，新三板网上“打新”有三大特点：首先是按比例配售，申购越多，获配越多。其次是申购时间靠前的，“打新”成功率高，最少可获配100股。比例配售最小配售单位为100股，汇总后按时间优先原则向每个投资者依次配售100股，直至无剩余股票。
第三是设置有较大申购数量区间，无市值要求。
值得注意的是，新三板“打新”时全额缴付申购资金，待获配股数确定后退回多缴款项，缴款至退款之间间隔约两个交易日。
有业内人士提醒投资者，虽然新三板打新“中签率”高于主板、科创板等沪深市场板块，但新三板打新采取全额缴付申购资金的方式，投资者仍需注意资金冻结风险及其他打新风险，理性参与打新。
精选层首批打新提上议程。
6月18日颖泰生物和艾融软件在股转系统披露发行公告，正式启动公开发行承销工作。网上打新时间表已经明确，定于7月1日，精选层打新进入倒计时！
就在当日，又有3家新三板企业获得证监会批文。新三板精选层审核及核发批文节奏马不停蹄。证监会核准了河北方大包装股份有限公司、贝特瑞新材料集团股份有限公司、苏州轴承厂股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的申请。
首批打新定档：2家7月1日
两家新三板公司正式步入发行承销环节。6月18日颖泰生物和艾融软件在全国股转系统网站披露向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌公开发行意向书、发行安排及询价公告。
公开资料显示，两家企业在17日已提交发行与承销方案，经过全国股转公司备案。早在10日两家均通过挂牌委会议审议，并都在12日获得证监会批文。
两家企业本次公开发行均采用战略配售、网下发行和网上发行相结合的方式进行。颖泰生物计划公开发行1亿股，发行底价为4.75元/股。艾融软件计划公开发行880万股，发行价格区间在16元/股至45元/股区间。
公告显示，颖泰生物、艾融股份初始战略配售数量占本次发行数量的比例均达到规则规定的上限。具体来看，颖泰生物拟引入8家战略投资者，其中包括一家公募基金产品(富国积极成长一年定期开放混合型证券投资基金)和一家国有背景产业基金，即中化兴发(湖北)高新产业基金合伙企业(有限合伙)，其他均为产业链上下游企业。艾融软件拟引入2家战略投资者，一家富国基金，一家为信达证券。两家企业的初始网下发行比例分别为60%和70%，专业投资者是新三板公开发行定价和发行的主要参与主体。
发行代码由发行人在全国股转系统发行代码号段范围内自行选择，分别为“699001”和“699999”。根据发行时间安排，两家公司询价时间为6月23日至6月24日每日9:15-11:30，13:00-15:00。
首批精选层企业的打新时间也已经确定。网下、网上申购时间预计为7月1日，发行结果公告披露时间预计为7月7日。
打新攻略拿好
随着首批打新时间已经确定，北京一名投资者向券商中国记者毫不掩饰兴奋之情：“我要参与新三板打新！要赶紧准备钱了。”记者还发现，自上述两家企业公告披露后，不少新三板投资者开始向券商提问打新规则和策略。
如果投资者对精选层有投资兴趣，那么该好好准备起来了，下面将向大家提示打新注意点及攻略：
首先，要成为一名合格投资者并开通新三板交易权限。根据规则，权限开通前10个交易日，名下证券账户和资金账户内的资产日均不低于100万元，同时要有2年以上相关经验比如投资经历或工作经历。
第二，与A股打新不同的是，精选层打新对投资者没有持仓市值要求，但申购方式是全额现金预缴，待获配股数确定后退回多缴款项。重点来了，这就意味着，投资者应提前预留现金！
第三，与A股另一不同点是，精选层打新顺位按比例配售。最低申报数是100股起。当网上投资者有效申购总量大于网上发行数量时，实施比例配售。
但也要注意，因为是顺位按比例配售。较早申购的投资者有较大概率获100%中签率。对于小资金投资者尤其建议尽早申购。
根据东吴证券举例，不中签情形有，按比例配售后获配不足100股且因“时间优先”规则申购较晚没排到(不足100股的部分汇总后按时间优先原则向每个投资者依次配售100股，直至无剩余股票)。
云洲资本合伙人习青青向券商中国记者表示，精选层打新的核心策略是集中资金主打质量和性价比最高的1-2只股。他解释，新三板打新原则是按比例配售，就是拼钱多，如果将资金分散，很可能每只票都沦为大资金的跟班，导致按比例分完全拿不到份额。
另一方面由于审核完全注册制化，几乎100%的过会率将选择权交给市场判断企业质量，市场早晚会迎来分歧，导致垃圾票发行失败，优质票被追捧，与其或可能面临打新失败或亏损，不如集中资金在优质标的，盈利预期最高，风险反而最小。
快马加鞭审核
就在颖泰生物和艾融软件发布发行安排及询价公告的同日，证监会核准了3家新三板挂牌公司(河北方大包装股份有限公司、贝特瑞新材料集团股份有限公司、苏州轴承厂股份有限公司)向不特定合格投资者公开发行股票的申请。证监会下发批文提速。
而在此前，除了已经进入发行承销环节的两家企业外，球冠电缆、同享科技、佳先股份、龙泰家具已经拿到证监会批文。这意味着，截至目前共有9家企业拿到批复。
股转系统也在加班加点审核。6月13日-14日，即周末双体日股转公司挂牌委审核企业，而本周周末(20-21日)股转挂牌委依然安排审核会议。截至目前，股转系统已经公告了11场审核会议，每场审核1-3家。
从审议结果来看，已有10家企业获得通过，通过率100%。目前还剩下挂牌企业润农节水已过会但尚未进入“提交核准”阶段。
周三（6月3日）A股冲高回落，两市成交额近7800亿元，续创阶段新高。
截至收盘，上证指数收盘涨0.07%，报2923.37点，录得5连升；深证成指跌0.04%，报11108.36点；创业板指跌0.1%，报2143.12点。
北向资金全天单边净买入44.14亿元，已连续8日呈净买入态势。中泰证券正式亮相资本市场，成为A股第38家券商，收盘价报6.31元/股，涨44.06%。
光大证券认为，盘面上看，A股窄幅震荡，但两市成交额及换手率仍维持在较高水平，交易情绪活跃。行业方面，受5月份汽车销量持续改善、618电商大促等消息影响，汽车、纺服等可选消费板块领涨市场，医药板块也有不错表现，而受猪肉价格连续三个月下跌影响，农林牧渔板块继续领跌市场。
光大证券建议，在政策方向和基调已基本确立的情况下，后期市场关注重心将转向居民消费的复苏和企业盈利的恢复，可重点寻找业绩改善标的：（1）消费品业绩确定性强，但估值已在高位，建议长期投资者从“护城河”角度入手精选个股；（2）周期和可选消费方向上确定，进入数据验证期，估值不高的汽车，业绩相对确定的小家电等仍存在估值修复的机会；（3）科创“补短板”仍是中期行业配置主线。
国内疫情已经基本得到控制，复工复产顺利推进。站在当前时点看，下半年经济的不确定性主要来自于“外需冲击”。国盛证券认为，当前情况均显著好于2008年，未来即便出口下滑，对银行业资产质量的影响也相对有限。
当前银行股的估值水平处于历史低位（0.68x），充分反映市场对未来经济的悲观预期。但政策的呵护力度在不断加大、且政策思路全面照顾到了各个层次的经营主体。与此同时，我国经济结构中对出口的依赖度越来越低、且银行自身的经营质量不断提升。未来若出口订单回暖，压制银行股估值的因素随即缓解，接下来这段时期，或为较好的配置区间。
国泰君安认为，短期内中美关系利空出尽，风险偏好将会持续抬升。近期美股、A股和港股的上涨，以及人民币汇率升值和美元指数回落，均是这一逻辑的体现。
6月4日，这些消息值得关注：
1，5月财新中国服务业PMI录得55，较4月提高10.6个百分点，2月以来首次处于扩张区间，为2010年11月以来最高。5月财新中国综合PMI回升6.9个百分点至54.5，为2月以来的首次扩张，也是2011年2月以来的最高值。
2，海口江东新区等海南11个自由贸易港重点园区同时挂牌，标志着海南自贸港建设正式拉开序幕。
3，国资委要求各中央企业严格执行对经营出现困难的服务业小微企业和个体工商户的房租减免政策，对承租本企业房屋用于经营、出现困难的服务业小微企业和个体工商户至少免除上半年3个月房屋租金。
4，体育总局：全国性马拉松等人群聚集、跨区域举办的群众性体育赛事和活动暂不恢复；国际性、全国综合性体育赛事暂不恢复；中超、CBA等职业体育赛事，应单独制定赛事恢复工作方案，经审核评估后实施。
5，工信部：加快推动工业互联网在医疗行业的应用，支持医疗医药企业加快数字化、网络化、智能化转型，鼓励信息技术企业和医疗行业机构深化合作，促进新一代信息技术与医疗行业的深度融合。
6，中投公司、法国巴黎银行集团和法国欧瑞泽基金正式启动中法合作基金，首期募集4亿欧元，将投资位于法国和欧洲大陆，计划拓展中国业务的公司，涉及行业包括先进制造、商业服务、消费品、医疗健康以及数字科技等。
7，美国贸易代表办公室宣布，美方开始对多个贸易伙伴的数字服务税发起“301调查”。此次“301调查”针对以下10个贸易伙伴已执行或正在考虑的数字服务税：欧盟、英国、奥地利、捷克、意大利、西班牙、土耳其、巴西、印度和印度尼西亚。
8，俄罗斯政府出台经济恢复国家计划，共包含约500项具体措施，实施资金约需5万亿卢布（约合725亿美元）。
9，澳大利亚第一季度GDP环比降0.3%，预期降0.3%，前值升0.5%；同比升1.4%，预期升1.4%，前值升2.2%。
10，截至6月2日，新三板合格投资者累计开户数量已突破百万，达1004858户，较改革启动前增长近80万户，增长约3.4倍。4月以来交易日日均新开户数保持在1万户以上。
11，证监会同意天智航、皖仪科技科创板IPO注册。
12，有消息称旷视中止港股上市计划，在回A与赴港之间摇摆，旷视对此回应称，中止港股上市消息不属实。科创板支持和鼓励“硬科技”企业上市，是中国科技企业发展的好机遇，旷视正在积极考虑。
13，证监会发布《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》，对转入板块的范围、转板上市条件、程序、保荐要求、股份限售等事项作出原则性规定。同时明确证券交易所、全国股转公司、中介机构等有关各方责任。对转板上市中违法违规行为，依法依规严肃查处。
14，富时罗素宣布对富时中国A50指数、富时中国A150指数、富时中国A200指数、富时中国A400指数、富时中国A小盘股指数的季度审核变更，该变更将于6月19日星期五交易日收盘后（即6月22日星期一）生效。其中富时中国A50指数将纳入京沪高铁、药明康德，删除京东方A、三六零；富时中国A50指数备选股包括三一重工、爱尔眼科、华泰证券、万华化学和比亚迪。
15，沪伦通在多月的停滞后重启。相关交易所人士表示，年初沪伦通因外部扰动而被搁置，当前逐步重启，但这更多是指GDR，英国企业在中国发行CDR（中国存托凭证）尚无时间表。
16，华夏、南方、富国、汇添富等基金公司申报的可投新三板公募基金拿到批文，成为首批参与新三板精选层投资公募产品，公募基金投资新三板市场正式“破冰”。
17，北向资金单边净流入超44亿元，京东方A获净买入4.2亿元居首，药明康德、宁德时代分获净买入2.74亿和2.38亿元。
18，中芯国际公告称，中国信科、上海集成电路基金将作为战略投资者，分别认购金额不超20亿元、5亿元的拟发行A股股份。
19，上海联合产权交易近日披露一宗股权转让成交公告，转让标的为恒大国能新能源汽车(上海)有限公司20%股权，最终成交价格4.4282亿元，但接手方未知。
20，印度最大唱片公司之一Saregama India宣布，已与Facebook达成一项全球许可协议，将允许用户从其大量宝莱坞音乐目录中选择乐曲，用于他们的Facebook和Instagram帖子。
21，财政部：5月地方政府债券发行13025亿元，创地方债券单月发行量新高；截至5月底，2020年地方债券共发行31997亿元，其中新增债券27024亿元，完成中央提前下达额度的94.9%；专项债券21502亿元，完成中央提前下达额度的93.9%。
22，中央结算数据显示，5月境外机构净增持1119.36亿元中国债券，自2018年12月以来已连续18个月增加；截至5月末，为境外机构托管债券面额达21130.72亿元。
23、在岸人民币兑美元16:30收盘报7.1099，较上一交易日涨6个基点。人民币兑美元中间价调升93个基点，报7.1074。
24、科创板CDR第一股九号机器人（公司简称九号智能）首发申请6月12日上会。
25，地摊经济概念股大涨，茂业商业、银都股份、百大集团、小商品城、南宁百货等连板公司纷纷发布公告予以说明。茂业商业、银都股份、小商品城均表示“地摊经济”对公司的业绩影响小。南宁百货、百大集团表示不涉及“地摊经济”概念。
26，五菱汽车公告称，董事会确认，并不知悉导致股价及成交量上升的任何原因，或任何必须公告以避免公司证券出现虚假市场情况的资料，或须予以披露的任何内幕消息。
27，美国5月ADP就业人数减少276万人，预期减少900万人，前值由减少2023.6万人修正为减少1955.7万人。
今日有一只新股申购
康华生物（300841）申购代码：300841，上市地点：深圳证券交易所，发行价格：70.37元／股，发行市盈率：22.99，市盈率参考行业：医药制造业，参考行业市盈率（最新）：41.67，实际募集资金总额：10.56亿元。
科创板上市业务指南来了。
昨日晚间，上海证券交易所发布《科创板首次公开发行股票发行与上市业务指南》，对科创板首次公开发行股票发行与上市业务总体流程做了具体的规范，也让市场对科创板上市国产细节有了更多了解。
科创板发行与上市业务总体流程主要包括发行上市前准备工作、发行业务流程、上市业务流程三个阶段。
对于市场希望了解的，比如具体的发行何上市流程如何，证监会同意注册后几天启动发行，科创板代码如何选定，公司简称有何规定，发行结束后多久挂牌上市等，业务指南都有了明确的规定。
1、证监会同意注册后何时启动发行？
经证监会同意注册后，可以在注册有效期内自主选择发行时点，启动发行前需通过发行承销业务系统报备发行方案，上交所在5个工作日内无异议的，可以正式启动发行。
2、发行流程是什么样的？
X日即初步询价开始日。
X-3日前主承销商提交《初询公告》《招股意向书》等发行申请文件。
X日即初步询价开始日，符合主承销商要求的网下投资者这进行初步询价。
T-2日主承销商确定发行价格或发行价格区间，进行网下配售对象高价剔除。
T-1日进行网上路演，同时，主承销商进行网下定价参数录入。
T日即网上网下申购日，如果采用累计投标询价方式，应在当日21：00前确定发行价格，同时，主承销商根据网上网下发行量确定回拨机制。
T+1日进行网上摇号，主承销商同日应上传网下初步获配情况。
T+2日网上网下投资者缴款。
T+3日网下摇号，同日主承销商上传网下最终获配情况。
3、科创板证券代码是怎么确定的？
两种方式，顺序排号或自主选号。
采用顺序排号的，由发行承销业务系统自动分配证券代码，逢4 或 13 结尾可顺延一位。
采用自主选号的，发行人及主承销商可在688001-688500代码段中自主选择，且无需支付或者承诺支付选号费用。已使用证券代码数量达到 100个后，新增启用 688501-688600代码段，后续按照前述方式顺次启用新代码段。发行人与主承销商可在全部已启用代码段范围内自主选择尚未使用的证券代码。
4、证券简称如何确定？
目前A股简称，都是三个字或四个字，科创板扩位简称最长可达8个字。
科创板证券简称，原则上取公司全称中的三至四个字；证券扩位简称，原则上取公司全称中的四至八个字。并确保上述简称不与沪深交易所上市公司及新三板挂牌公司重名。发行人及主承销商公告及相关文件仍以证券简称为准。
5、新股上市流程是什么样的？
以挂牌上市日为L日。
L-3日发行人和主承销商完成股份登记及募集资金验证工作。
L-2日发行人和主承销商提交全套上市申请文件。
L-1日发行人、主承销商刊登上市公告书及公司章程。
L日挂牌上市。
L——10日前，主承销商提交发行承销总结。
业务指南表示，一般情况下，新股在发行结束后8个交易日内安排上市（如遇重大事件须视情况顺延）。
按目前的计划，“创业板第一股”华兴源创的发行结束日期是7月3日。如果按一般情况算，华兴源创将在7月15日前上市。
本文源自中国基金报
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