证券投资咨询纠纷
【释义】
证券投资咨洵是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组 合以及理财规划建议等。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 第2条规定，证券、期货投资咨询活动包括：（1）接受投资人或者客 户委托，提供证券、期货投资咨询服务；（2）举办有关证券、期货投 资咨询的讲座、报告会、分析会等；（3）在报刊上发表证券、期货投 资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体 提供证券、期货投资咨询服务；（4）通过电话、传真、电脑网络等电 信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；（5）中国证券监督管理 委员会认定的其他形式。
证券市场专业性极强，并且有些法律规定的事项须由相关中介机 构提供服务，因此需要证券咨询机构为证券市场的运行提供服务。证 券投资咨询对于投资者的投资决策具有非常大的影响力。咨询人员运 用自身专业知识和丰富的实践经验，通过对证券市场各相关因素的系 统分析和研究，以报告形式向投资者公布，有利于提高证券市场的透 明度。咨询机构可以为证券市场的发行人、投资人出谋划策，帮助他 们选择筹集资金、投资的最佳方案，有利于减少投资者的盲目性，提 高资金运作效率。此外，咨询机构结合宏观经济因素，运用大量的事 实数据对上市公司经营情况进行分析和研究，引导投资者理性投资, 有利于证券市场稳定发展。通过对上市公司的深入研究，并在有关媒 体发表分析报告文章，对规范上市公司经营运作也起到一定的监督和 促进作用。我国证券市场中小投资者占有较大比重，投资专业知识和 经验相对不足，迫切需要专业投资咨询服务。如何规范这一服务行为, 以保障投资者的合法权益、维护金融市场稳定，尤为重要。根据服务 对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：面向公众的投资咨询业务; 为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务；为本公 司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。
投资人或客户与证券投资咨询机构可以就证券、期货投资咨询服 务签订服务合同。证券投资咨询业务机构应当勤勉尽责、恪尽职守, 按照相关业务规则为证券的交易及相关活动提供服务。按照证监会的 有关规定，任何机构或个人就证券市场、证券品种的走势、投资证券 的可行性以口头、书面、电脑网络或者中国证监会认定的其他形式向 公众提供分析、预测或建议，必须先行取得中国证监会授予的证券投 资咨询业务资格证书。证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资 咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者 市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市 场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时，需有充分 的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等 形式的咨询服务产品不得有不负责任的煽动性语言。《证券法》第161 条规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下 列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券 投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本证券投资咨询机构提供 服务的证券；（4）法律、行政法规禁止的其他行为。证券投资咨询机 构违反这些规定，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
【管辖】
投资人或客户与证券投资咨询业务机构有合同关系的，因此引发 的纠纷，根据《民事诉讼法》第23条规定，由被告住所地或者合同 履行地人民法院管辖。因证券投资咨询引发的侵权纠纷，根据《民事 诉讼法》第28条规定，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。
【法律适用】
处理此类纠纷的法律依据主要是《证券法》以及《民法典》《公 司法》的有关规定。并可参照适用中国证监会制定的有关规章，如 《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证 券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告暂行规定》《关于加强 对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》等相关 规定。
同时要注意，随着金融与互联网技术的融合程度不断提高，市场 上出现了具备提供证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者 终端设备，即荐股软件，其向投资者提供涉及具体证券投资品种的投 资分析意见、价格走势分析体、选择建议以及买卖时机建议等咨询服 务，并直接或者间接获取经济利益。通过“荐股软件”从事证券投资 咨询业务，也应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格, 并受到相关证券投资咨询法律法规的调整。
【确定该案由应当注意的问题】
证券投资咨询服务既可能基于投资咨询服务合同而引发合同纠纷, 也可能因侵权行为而产生侵权纠纷。因此，在案由确定上凡是因证券、 期货投资咨询引起的纠纷都应当纳入“证券投资咨询纠纷”案由 之下。
冂凵（bybgq.cn）权威整理最高法民事案由
摘自人民法院出版社《最高人民法院新民事案件案由规定理解与适用
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2、永安期货
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3、中信期货
中信期货有限公司是中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）的全资子公司。
中信期货有限公司成立于1993年3月30日，前身是深圳金牛期货经纪有限公司（以下简称“金牛期货”），2007年被中信证券股份有限公司全资收购，2011年公司吸收合并浙江新华期货经纪有限公司，2014年公司吸收合并中信新际期货有限公司。
推荐指数：4颗星
4、方正中期
方正中期期货有限公司（简称“方正中期期货”）是由方正证券股份有限公司（简称“方正证券”）控股的大型综合类期货公司， 方正中期期货于2014年正式获得资产管理业务资格，2016年公司资管业务获得银行间市场准入，同时，依托方正证券旗下营业网点，已逐步形成覆盖全国的业务网络。
推荐指数：4颗星
5、银河期货
银河期货有限公司（以下简称“银河期货”）注册资本为人民币12亿元，银河期货于2011年9月获得期货投资咨询业务资格，2012年11月获得资产管理业务资格，2013年设立风险管理子公司银河德睿资本管理。可代理国内所有品种的期货交易，提供商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售等多维度矩阵服务。
推荐指数：3.5颗星
6、国投安信期货
国投安信期货有限公司（以下简称国投安信期货或公司）是经中国证监会批准、国家工商总局核准登记注册的大型期货公司，是安信证券股份有限公司全资子公司。公司主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、投资咨询业务和资产管理业务，并设有全资风险管理子公司。
推荐指数：3.5颗星
7、国泰君安
国泰君安期货有限公司是国泰君安证券股份有限公司的全资子公司。 国泰君安是国内首批获得金融期货全面结算业务资格的期货公司，是中国金融期货交易所的一号会员，同时也拥有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所的会员资格和交易结算席位。
推荐指数：3颗星
8、中一期货
中一期货有限公司于2011年9月在香港成立，持香港证监会(SFC)第2类期货合约交易牌照，在香港证监会严格监管下从事国际期货业务。中一期货具文华财经背景，国内著名的期货软件服务商。借助股东背景，中一努力打造信息技术优势，为客户提供快速、稳定的交易通道。目前可以交易CME/NYMEX/COMEX/CBOT/ICE/ EUREX/TOCOM/SGX/HKEx等全球主流交易所的恒指/A50/道指/标普/纳指/DAX等指数期货。
推荐指数：3颗星
9、光大期货
光大期货有限公司(EBF)，是光大证券全资子公司，注册资本达15亿元，拥有国内全部期货交易所的会员席位。公司前身南都期货成立于1993年,是国内首批专业期货公司之一。
推荐指数：2颗星
10、浙商期货
浙商期货有限公司1995年9月在杭州成立，隶属浙江省交通投资集团，由浙商证券股份有限公司全资控股，，是一家集商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、境外业务和风险管理业务为一体的大型综合类期货公司。
推荐指数：1颗星
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