1.中英科技(300936.SZ)拟收购赛肯徐州100%股权较快切入半导体材料领域
1.1紫金矿业(601899.SH)拟17.34亿元收购龙净环保15.02%股份并获取其控制权
1.2四方新材(605122.SH)拟2.4亿元收购鑫科新材78%股权以提高市场占有率
1.3翰宇药业(300199.SZ)拟回购大众交通(600611.SH)所持翰宇大理10.81%股权
1.4宇瞳光学(300790.SZ)拟收购光学镜头厂商玖洲光学部分股权
1.5杭齿前进(601177.SH)：约1亿股股份接受萧山国资要约收购 5月10日起复牌
1.6电科数字(600850.SH)并购重组委于5月13日审核公司重组事项
2.靖远煤电(000552.SZ)拟收购煤一公司、华能公司100%股权减少关联交易
2.1银轮股份(002126.SZ)：徐小敏将成为公司第一大股东
2.2ST高升(000971.SZ)全资子公司签署股权转让框架协议
2.3宁波华翔(002048.SZ)：华翔投资拟5.62亿元转让公司5.99%股份
3.天齐锂业(002466.SZ)与中创新航达成战略合作并将向其供应电池级碳酸锂
3.1盛新锂能(002240.SZ)与中矿资源拟在津巴布韦设立合资公司
3.2中矿资源(002738.SZ)拟与盛新锂能设立合资公司 推动津巴布韦锂矿项目合作
3.3中兴通讯(00763)与中国电信天翼数字生活签署大视频战略合作协议
3.4东杰智能(300486.SZ)与宁德时代签订框架采购合同
3.5拓展产业战略布局 富森美(002818.SZ)拟共设捷毅创投
3.6国轩高科(002074.SZ)与JEMSE签订关于在阿根廷开展锂矿业务合作的谅解备忘录
3.7申菱环境(301018.SZ)拟携逸瑞投资及众煦环保设立合资公司
3.8芳源股份(688148.SH)拟携飞南资源等围绕三元正极材料前驱体业务开展全方位合作
3.9杰赛科技(002544.SZ)拟变更证券简称为“普天科技”
4.水井坊(600779.SH)拟40.48亿元投建水井坊邛崃全产业链基地项目第二期
4.1众源新材(603527.SH)就投建5万吨电池箔项目与芜湖经开区管委会签订投资7亿元合同
4.2中一科技(301150.SZ)拟向子公司中科铜箔增资4.31亿元用于实施募投项目
4.3川投能源(600674.SH)：田湾河公司拟建草科温泉康养小镇建设项目一期，投资额3.45亿元
4.4圣元环保(300867.SZ)拟向圣万豪增资约2亿元以开发建设厦门五星级及以上酒店项目
5.嘉寓股份(300117.SZ)经营范围拟增加“光伏设备及元器件研发、制造、销售“等
5.1*ST盈方(000670.SZ)：正积极配合监管部门对于公司股票恢复上市的各项工作
5.2凯淳股份(301001.SZ)：与抖音集团及其关联公司的业务收入对公司业绩影响较小
5.3重药控股(000950.SZ)控股子公司签署乡村振兴债务融资工具合作协议
5.4西南地区营收下滑受集采影响？华森制药（002907.SZ）：特医食品生产线预计今年6月完工
5.5罗欣药业(002793.SZ)成为安翰消化道振动胶囊系统在中国大陆区域内的总代理商
5.6康缘药业(600557.SH)：金振口服液、大株红景天胶囊、苁蓉总苷胶囊增加适应症获临床试验批准
6.南威软件(603636.SH)获得政府补助2241.21万元
6.1精功科技(002006.SZ)累计收到新疆隆炬新材料所支付预付款及进度款1.49亿元
6.3东风汽车(600006.SH)收到国家新能源汽车推广补贴3亿元
6.4傲农生物(603363.SH)：贵州农投基金拟向孙公司黔东南傲农增资4000万元
7.光迅科技(002281.SZ)非公开发行股票申请获中国证监会发审委审核通过
7.1振江股份(603507.SH)非公开发行股票申请获中国证监会发审委审核通过
7.2星源材质(300568.SZ)向特定对象发行股票申请获中国证监会注册批复
7.3中国广核(003816.SZ)：红沿河6号机组临时上网电价获核准
7.4科达制造(600499.SH)GDR申请事宜获中国证监会受理
7.5永和股份(605020.SH)公开发行可转债申请获证监会受理
7.6湘电股份(600416.SH)非公开发行股票申请获得中国证监会受理
7.7兴发集团(600141.SH)公开发行可转债申请获证监会受理
8.*ST索菱(002766.SZ)5月10日停牌1天 5月11日起撤销退市风险警示及其他风险警示
8.1*ST银亿(000981.SZ)申请撤销其他风险警示
9.龙佰集团(002601.SZ)拟10股派10元 5月16日除权除息
9.1华利集团(300979.SZ)拟10股派11元 5月17日除权除息
9.2泰和新材(002254.SZ)年度权益分派拟每10股派5元 5月18日除权除息
9.3北汽蓝谷(600733.SH)子公司北汽新能源前四月销量同比增长166.63%
9.4中国核建(601611.SH)截至4月累计实现营收330.97亿元 同比增长26.38%
10.凯普生物(300639.SZ)子公司拟中选广东联盟新冠试剂耗材接续带量采购
11.海正药业(600267.SH)股东国贸集团拟减持比例不超2%
12.金种子酒(600199.SH)持股7.8%股东新华基金拟减持不超6%股份
13.*ST华讯(000687.SZ)因涉嫌信披违规遭中国证监会立案调查
华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 邱利 陈锋 北京报道
又有券商员工违法炒股被罚，“作案”时间长达十余年，共控制6个证券账户，疯狂交易3.31亿元。不过，最终竹篮打水一场空，证监会决定采取“没一罚一”的处罚，合计罚没金额424.54万元，再次给广大证券从业人员敲响警钟。
上海兰迪律师事务所马佳律师在接受《华夏时报》记者采访时表示，证券从业人员所在机构是专业从事证券交易和证券经营业务的单位，由于职务工作的原因，可能会掌握到超出一般投资者能够了解的未公开信息，具备利用业务优势、信息优势的条件，由此参与股票交易，谋取了不正当利益。可见，严格限制证券从业人员的股票交易，是减少内幕交易及类似行为的重要途径之一，也是构建公正、公平、公开的证券市场环境的必要环节。
违规炒股时间长达十余年
日前，证监会官网更新一份行政处罚决定书显示，管宣在2007年5月8日至2021年3月8日期间，曾任职于恒泰证券的证券投资部，历任高级研究员、投资经理、证券投资部副总经理等职务。
身为证券从业人员，管宣名下虽没有股票账户，但为了股票交易赚钱，这位券商员工居然打起了“借号炒股”的主意。据调查，管宣实际控制并使用“周某华、郑某英、管萱”等6个证券账户，违规买卖股票时间长达十余年。
具体来看，2007年2月，管宣开立“周某华”广发证券账户之后，在一年的时间里交易了建设机械、武钢股份等5只股票，扣除税费后实际获利144.11万元。
尝到甜头之后，他开始加大股票交易频率。2009年2月至2015年7月，使用“管宣”银河证券账户，共交易了民生银行、北京利尔等88只股票，合计买卖股票金额高达1.3亿元，实际获利418.85万元。
不过，管宣还有2个控制的账户陷入亏损，其中“周某华”申万宏源证券账户，实际亏损330.52万元。
管宣控制上述6个证券账户，共计交易185只股票，合计买卖金额高达3.31亿元，实际获利212.54万元。
处以“没一罚一”
证监会决定，没收管宣违法所得212.54万元，并处以212万元罚款，也就是“没一罚一”的处罚，再次给广大证券从业人员敲响警钟。
在申辩材料中，管宣提出三点申辩意见，包括申购新股不属于买卖股票，以及生活困难，处罚超过了其实际承受能力等，申请从轻或者减轻处罚。不过，最终证监会均不予采纳。
马佳指出，券商员工违规炒股的现象频繁发生，主要原因有三大方面，一是高额收益的诱惑。相较于工资、奖金等正当收入，券商员工通过违规炒股所能获得的利益极高，部分员工自身守法意识不强，在高额利益的诱惑下滑向了违法违规的泥潭。二是券商内部管控措施存在缺位。券商工作人员在日常工作中，能够接触到大量超出一般投资者能够了解的未公开信息。如果公司对于此类敏感信息的传播控制不到位，也容易为违规炒股的行为创造土壤。三是违规炒股的惩罚过低。高额的违法收益之下，相比低廉的实际违法成本，更容易激发出证券从业人员的侥幸心理。
昔日“叶飞爆料门”关键人物
值得注意的是，管宣曾是“叶飞爆料门”事件中的关键人物。2021年5月，昔日私募冠军叶飞公开爆料“伪市值管理”内幕，牵扯出12家上市公司，并多次透露，恒泰证券资管经理管宣是其“下家”，而管宣找到“接盘方”民生证券，民生证券买入中源家居1500多万股。
同年9月，证监会发布消息称，近期配合公安机关开展联合行动，一举将南岭民爆、今创集团、昊志机电三起操纵市场案件的主要涉嫌犯罪人员抓捕归案，其中包括各方高度关注的叶飞。
针对管宣违规炒股被罚一事，《华夏时报》记者电话联系了恒泰证券董秘办，相关工作人员回应称：“董事会秘书现在正在开会，可以把问题发到公司邮箱里。”但截至发稿未收到具体回复。
中证协信息显示，目前管宣已经处于注销离职状态，2008年3月在恒泰证券办理执业登记，最后离职登记日期为2021年3月。
马佳表示，员工违规炒股一直是券商经纪业务合规上的“顽疾”。首先，券商应当加强员工职业操守教育，强化员工依法、合规执业的意识。其次，公司要进一步完善内部管控制度，从规范制度的角度而言，要尽快建立严格的信息分级、信息屏障制度，明确工作人员可以获取的信息范围，杜绝越级、超范围获取上市公司信息的情形。从技术管控的角度而言，借助现代IT技术实施监管，通过对客户下单交易的网络IP和设备MAC地址进行监控，以及通过交易行为大数据对客户进行画像，也有助于及时发现员工违规炒股等异常交易行为。此外，监督机构需要从严落实相关制度规范，让法律和制度“长出牙齿”，切实提高违法成本，从而降低乃至于杜绝证券从业人员的侥幸心理。
编辑：严晖 主编：夏申茶
引用地址:https://www.gupiaohao.com/202311/44207.html
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