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又见“无证荐股”。
7月17日，湖南证监局对第一创业证券提出责令改正，主要因为该公司一名原证券经纪人未拿到投顾资格但仍然向投资者“荐股”，相关人员也被证监局认定为不适当人选，五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。
近年来随着新媒体传播的发展，无论是证券公司投资顾问抑或各类财经大V，陆续进驻微博、抖音、小红书平台，进行大盘分析、个股点评。
证监会为此也多次提醒投资者，在接受投资咨询服务时一定要选择合法机构和有执业资格的专业人员。
被认定为不适当人选
根据7月17日湖南证监局的公告，第一创业长沙分公司原证券经纪人赖某在从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。
湖南证监局认为，上述分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。对此，监管采取责令改正的行政监管措施。
湖南证监局表示，第一创业证券长沙分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人员进行问责，并于收到本决定书之日起一个月内提交书面整改报告。湖南证监局将在日常监管中持续关注该分公司的整改情况和问责情况。
同日，监管对赖某进行处罚，对其认定为不适当人选。湖南证监局称，在认定为不适当人选决定之日起五年内，赖某不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。
根据《证券公司监督管理条例》相关规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
此外，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》相关规定，任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。
“无证荐股”现象屡禁不止
证券公司从业人员“无证上岗”的情况屡有发生。券商仍然应加大从业人员的注册登记、岗位职责、执业行为的管理力度。
就在今年5月23日，太平洋证券收到来自云南证监局的行政监管措施决定书。
据悉，太平洋证券发布证券研究报告业务存在五大违规行为。其中，两大主要问题直指分析师“无证上岗”。云南证监局指出，5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”；1人既未注册为“证券分析师”，也未注册为“一般证券业务”。而太平洋证券合规审核虽然在2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决。
2021年4月12日，重庆证监局对一名曾是华西证券营业部员工进行处罚，认为其未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，于2020年6月至11月通过新浪微博、小红书APP等公众媒体发布买卖具体证券的投资建议。
实际上近年来，随着互联网发展，微博、B站、抖音、小红书等新媒体已然成为投资者了解股票投资和基金投资的平台。然而平台上的财经内容鱼龙混杂，部分博主讲解错漏百出，对投资者有误导。从上述多个案例也可看出，即使来自券商的平台博主也未必有投顾资格。
同样是2021年4月，老牌投顾机构巨丰投资就被陕西证监局处罚暂停新增客户3个月。地方证监局注意到这家机构存在“无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议”的现象。
根据证监会此前多次向投资者提醒，有不法分子通常微信、微博等网络媒体发布大盘分析、免费荐股等文章，树立起网络荐股“专家”、“财经大V”的形象，诱骗投资者加入微信群或QQ群，以缴纳会员费、开通VIP权限费等名义，向投资者推荐股票、收取费用，而这些所谓的“专家”均不具有证券投资咨询执业资格。还有不法分子以销售炒股培训课程为名，实际上以推荐股票为诱饵，从事非法证券投资咨询活动。
监管部门提醒，投资者不可轻信免费荐股、免费诊股等夸大过往荐股业绩、直接或变相承诺收益、公开招收会员的非法证券节目和广告。
不论销售的是培训课程还是交易技巧，只要向投资者推荐了股票或提供了股票投资建议，并直接或者间接获取经济利益的，均属于从事证券投资咨询业务。
栏目主编：秦红 文字编辑：董思韵 题图来源：上观题图 图片编辑：笪曦
来源：作者：券商中国
先讲两个以前看到的老笑话：其一，早在纸媒时代，很多杂志报纸的底部或者夹缝之间有许多乱七八糟的小广告，啥都有，各种想不到。某天，一位老兄发现一则发财秘笈，“只要汇款十元，就能告诉您如何得到十万的秘笈，保证有效可行”。十万啊，在那个时代可是天文数字啊，用十元换值得啊。结果还真寄来了，一个信封，里面一张纸条，上面写着一句话，“找一万个像您这样的傻瓜”！
其二，有人听到报童在喊，“特大诈骗案，本地已有一千人上当受骗”，于是就买了一份报纸来查阅，结果翻来覆去连犄角旮旯都找遍了，就是没看到报童喊得那起诈骗案，这位老兄正纳闷那，谁知道耳边又听到刚刚那报童在喊。“特大诈骗案，本地已有一千零一人上当受骗！”
这两个笑话都年代久远，只是笑话里的事情在我们生活中似乎从未消失。前几天有个朋友找我借钱说是还贷款，更夸张的是还的还是学习贷。一大把年纪了还有学习贷？原来他追求上进，想利用业余时间搞第二职业，就在网上报名学习了什么自媒体致富课程。结果自然大家都知道了，本事有没有学到我不晓得，钱是肯定没赚到，倒是交了不少学费。
我问他，怎么会交出去那么多钱，你学门课程几千也就差不多了，何至于小几万。他说，他也不知道，就是被上课的老师一个劲地鼓动，说什么有投入才有产出，说学了这个最有用，又举了某某某某的例子来说服，于是他一会儿花几千报个升级课程，过几天又买个什么产品的VIP几千，再过几天又请个什么一对一的创业导师几千，不知不觉就小几万了。说自己手上没钱了，培训的老师还很贴心地给他找了可以贷款的网站。
他这么一说，其实我前段时间也遇到类似的事情，参加过一个学习写作网文的网络班，只是上了6-7节课以后他开始割韭菜要花几千买VIP了，说是提供专门的指导老师，可以辅导到出书之类的，我直接就退了，但我们一个学习微信群几十个人里大概有七八个人都报名了。
这些网络培训流程都很相似。先是用很漂亮很诱惑的广告词，诸如每天花两个小时，学会这个技能，以后躺着赚钱；又或是90后姑娘靠这项技能月入十万，你也可以等等把人吸引进来，然后交很少的钱比如九块，让你好像捡到便宜一样，加个微信群，每天把上课的信息发链接到群里，以录播的居多，还会请一两个所谓的行业大咖来进行直播互动，煞有介事的布置和点评作业。课讲得怎么样？以我自己听过的感受来说，有用的东西有，但是很少，而且也能从网上找到，大多是围绕几个点进行注水和包装。最主要是不断的画饼，不断地洗脑，让你来不及仔细思考，大脑一直处于一种狂热状态，本质上和营销的现场气氛接近。
我又在网上找了一圈，发现被骗中招的不少，各种各样的所谓的培训课，理财的，配音的，网络小说，视频剪辑，心理咨询等等，各种你能想到的，能作副业兼职的，似乎能让你躺着赚钱的行业，都有培训课，无一不通过画饼交学费来达到敛财的目的。
这种事情你说他诈骗吧好像也不太准确，毕竟人家也给你上了课，可能还会给你一点资源，至于你有没学好，有没赚到钱，那确实也不管他培训的事情。但是你要说完全和他们无关吧，似乎也有点不对劲，他整个课程的设计就是奔着你口袋里的钱去的。所以，也只能是自己吃个哑巴亏了。
我对这种骗子深恶痛绝，不仅仅是因为他们骗钱，更主要是耽误时间。大多数学习这些技能的都是中年人，时间都是挤出来的，结果得不偿失，甚至还引起了家庭危机。大家生活本来不易，但是都没有放弃，还是希望通过自我学习充电这样一种方式来进取，这本来是一种值得钦佩和提倡的行为，可是偏偏又遇到这种只管收钱的混账东西！
按例还是应该写点老生常谈，大家不要想着天下掉馅饼的好事，这跟炒股培训班一个道理，导师这么牛自己赚钱不好，培养你们当对手啊？学习是必须学习的，如果功利性质，那么就好好去考个国家认可的证吧。如果纯粹是个人爱好，那就好好自己钻研下，乐趣不就在学习成长的过程中？
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